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　　第一条为了规范普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）融资和对外担保管理★★，有效控制公司融资风险和对外担保风险★★，保护公司财务安全和投资者的合法权益★★，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》★★、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来★★、对外担保的监管要求》等法律★★、行政法规和规范性文件及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定★★，制定本办法★★。

　　第二条 本办法所称融资★★，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为凯发k8国际官网★★，主要包括综合授信★★、流动资金贷款★★、固定资产贷款★★、信用证融资★★、票据融资和开具保函等形式★★。

　　第三条 本办法所称对外担保★★，是指公司以第三人身份为他人提供保证★★、抵押★★、质押或其他形式的担保★★。

　　第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重★★、平等★★、互利凯发天生赢家一触即发★★，★★、自愿★★、诚信原则★★。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保★★。

　　第五条 审计委员会应当持续关注公司提供担保事项的情况★★，监督及评估公司与担保相关的内部控制事宜★★，并就相关事项做好与会计师事务所的沟通★★。发现异常情况的★★，应当及时提请公司董事会采取相应措施★★。

　　第六条公司财务部作为融资事项的管理部门★★，统一受理公司各部门的融资申请★★，并对该事项进行初步审核后★★，按本办法第七条至第九条所规定的权限报公司有权部门审批★★。

　　第七条公司单次流动资金融资金额或在一个会计年度内累计融资金额未超过1,000万元且低于公司最近一期经审计净资产的10%★★，由董事会授权董事长进行审批★★。

　　第八条公司单次流动资金融资金额或在一个会计年度内累计融资金额超过1,000万元或公司最近一期经审计净资产的10%★★，或达到前述标准后又进行融资★★、但未超过公司最近一期经审计净资产的50%（含50%）或未超过5,000万元（包括5,000万元★★，或等值外币）的★★，由公司董事会审批★★。

　　第九条公司单笔融资金额或在一个会计年度内累计融资金额超过公司最近一期经审计净资产50%的★★、或达到前述标准后又进行融资的★★，由公司董事会审议通过后报公司股东会批准★★。

　　第十条 公司申请融资时★★，应依据本办法向有权部门提交申请融资的报告★★，内容必须完整凯发K8娱乐官网入口★★，并应至少包括下列内容★★：

　　第十一条 公司的有关部门依据上述权限审议公司提出的融资申请报告时★★，应对融资事项所涉及的经营计划★★、融资用途认真审核★★。对于需要政府或相关主管部门审批的项目凯发k8国际官网★★，应查验相关批准文件★★；董事会或股东会认为必要的★★，可以聘请外部财务或法律等专业机构针对该等融资事项提供专业意见黑崎彩凯发k8国际官网★★，作为董事会★★、股东会决策的依据★★。

　　公司有关部门在审批融资申请时★★，应同时充分考虑申请融资方的资产负债状况★★，对资产负债率过高的申请融资方应慎重审批提出的新融资申请★★。

　　第十四条 公司为控股股东★★、实际控制人及其关联方提供担保的凯发一触即发官网★★。★★，控股股东★★、实际控制人及其关联方应当提供反担保★★。

　　第十六条 公司财务部作为对外担保事项的管理部门★★，统一受理公司对外担保的申请★★，并对该事项进行初步审核后黑崎彩★★，按本办法第十八条所规定的权限报公司有权部门审批★★。

　　第十七条 公司各部门或分支机构向公司财务部报送对外担保申请★★、及公司财务部向董事会报送该等申请时★★，应将与该等担保事项相关的资料作为申请附件一并报送凯发k8国际官网★★，该等附件包括但不限于★★：

　　（二）被担保人经审计的最近一年及一期的财务报表★★、经营情况分析报告★★；（三）主债务人与债权人拟签订的主债务合同文本★★；

　　（四）本项担保所涉及主债务的相关资料（预期经济效果分析报告等）★★；（五）拟签订的担保合同文本★★；

　　（六）拟签订的反担保合同及拟作为反担保之担保物的不动产★★、动产或权利的基本情况的说明及相关权利凭证复印件★★；

　　董事会或股东会认为必要的★★，可以聘请外部财务或法律等专业机构针对该等对外担保事项提供专业意见★★，作为董事会★★、股东会决策的依据★★。

　　（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额★★，超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保★★；

　　（七）公司及其控股子公司对外提供的担保总额★★，超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保★★；

　　（八）公司应遵守的法律★★、行政法规★★、部门规章★★、规范性文件以及公司章程规定的应提交股东会审议通过的其他对外担保的情形★★。

　　董事会审议担保事项时★★，除应当经全体董事的过半数审议通过外★★，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意★★。股东会审议本款第（二）项担保事项时★★，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过★★。

　　公司为全资子公司提供担保★★，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保黑崎彩★★，不损害公司利益的★★，可以豁免适用前款第（一）项★★、第（三）项★★、第（四）项的规定★★，但是公司章程另有规定除外★★。公司应当在年度报告和半年度报告中汇总披露前述担保★★。

　　股东会在审议为股东★★、实际控制人及其关联人提供的担保议案时黑崎彩★★，该股东或者受该实际控制人支配的股东★★，不得参与该项表决★★，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过★★。

　　本条第一款以外的对外担保★★，由公司董事会审议批准黑崎彩★★。由董事会审批的对外担保天生赢家★★！★★，除应当经全体董事的过半数审议通过外★★，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并做出决议★★，并经全体独立董事2/3以上同意★★。

　　第十九条 公司董事会或股东会在就对外担保事项进行表决时★★，与该担保事项有关联关系的董事或股东应回避表决★★。

　　由于关联董事回避表决使得有表决权的董事低于董事会全体成员的三分之二时★★，应按照公司章程的规定★★，由全体董事（含关联董事）就将该等对外担保提交公司股东会审议等程序性问题做出决议★★，由股东会对该等对外担保事项做出相关决议★★。

　　第二十条 公司董事会或股东会在同一次会议上对两个以上对外担保事项进行表决时★★，应当针对每一担保事项逐项进行表决★★。

　　第二十一条 公司各部门及分支机构的融资或对外担保事项经公司有权部门批准后★★，由公司董事长或其授权的人代表公司对外签署融资合同或担保合同★★。

　　公司控股子公司的融资或对外担保事项经公司有权部门批准后★★，由控股子公司的董事长或其授权的人代表该公司对外签署融资合同或担保合同★★。

　　第二十三条 已经依照本办法第二章★★、第四章所规定权限获得批准的融资事项及对外担保事项凯发k8国际官网★★，在获得批准后30日内未签订相关融资合同或担保合同的凯发官网平台★★，★★，超过该时限后再办理融资或担保手续的黑崎彩★★，视为新的融资或担保事项凯发k8国际首页登录★★！★★，须依照本办法规定重新办理审批手续金融融资★★。★★。

　　第二十五条 被担保债务到期后需展期并需由公司继续提供担保的★★，应当视为新的对外担保★★，必须按照本办法规定的程序履行担保申请审核批准程序★★。

　　第二十六条 在使用融资获得的资金时★★，应依据融资合同所规定的资金用途使用★★，如确须变更用途的★★，由资金使用部门提出申请★★，并按照本办法第七条至第九条规定的相关权限履行批准程序★★。

　　第二十七条 公司财务部预计到期不能归还贷款的★★，应及时了解逾期还款的原因黑崎彩★★，并与相关部门共同制定应急方案★★。

　　对于在担保期间内出现的★★、被担保人之偿还债务能力已经或将要发生重大不利变化的情况★★，担保人应当及时向公司财务部汇报★★、并共同制定应急方案★★。

　　第二十九条 债务履行期限届满★★，被担保人不履行债务致使作为担保人的公司承担担保责任的★★，公司应在承担担保责任后及时向被担保人追偿凯发k8国际官网★★。

　　第三十一条 公司融资及对外提供担保应依照有关法律法规★★、中国证监会发布的有关规范性文件及证券交易所的相关规定履行信息披露义务★★。

　　第三十二条 公司全体董事应当严格按照本办法及相关法律★★、法规及规范性文件的规定审核公司融资及对外担保事项★★，并对违规或失当的融资★★、对外担保所产生的损失依法承担连带责任★★。

　　第三十三条 依据本办法规定具有审核权限的公司管理人员及其他相关高级管理人员★★，未按照办法规定权限及程序擅自越权审批或签署融资合同★★、对外担保合同或怠于行使职责★★，给公司造成实际损失的黑崎彩★★，公司应当追究相关责任人员的法律责任★★。

　　第三十四条 公司控股子公司的对外担保凯发k8国际官网★★，比照本办法执行★★。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务★★。